不過(guò)您別太擔(dān)心，我剛才跟李專(zhuān)員聊了幾句，他說(shuō)目前只是‘特別審查’。
不是‘立案調(diào)查’，只要你們能提供合規(guī)的證明材料，澄清疑點(diǎn)，審查很快就能結(jié)束。”
蘇景明一邊聽(tīng)，一邊在便簽紙上快速記錄關(guān)鍵詞——“創(chuàng)新監(jiān)管部李專(zhuān)員”
“不合格投資者”“拼單宣傳”“特別審查非立案”。掛斷電話后，他緊繃的眉頭終于舒展開(kāi)來(lái)，把便簽紙遞給徐一蔓。
“好消息是，這只是常規(guī)的特別審查，不是立案調(diào)查，說(shuō)明銀監(jiān)會(huì)只是收到舉報(bào)，需要核實(shí)情況，不是已經(jīng)掌握了‘違規(guī)證據(jù)’。
張經(jīng)理認(rèn)識(shí)負(fù)責(zé)的李專(zhuān)員，后續(xù)溝通會(huì)方便很多。”
“匿名舉報(bào)？”徐一蔓猛地從沙發(fā)上站起來(lái)，語(yǔ)氣里滿是憤怒。
“除了陳副總，誰(shuí)還會(huì)這么針對(duì)我們？他肯定是怕我們的項(xiàng)目做成了，影響他在集團(tuán)的地位，才用這種下三濫的手段！”
“十有八九是他。”蘇景明冷笑一聲，眼神里閃過(guò)一絲銳利。
“不過(guò)這樣也好，他急著出手，反而暴露了自己的底牌，也讓我們看清了他的真面目。”
他拿起搭在椅背上的西裝外套，快速穿上。
“走，我們現(xiàn)在就去銀監(jiān)會(huì)。趁陳副總還沒(méi)來(lái)得及進(jìn)一步運(yùn)作，先把事情說(shuō)清楚，搶占主動(dòng)權(quán)。”
“現(xiàn)在？”徐一蔓驚訝地睜大了眼睛。
“我們不需要先準(zhǔn)備材料嗎？投資者名單、資產(chǎn)證明、募集說(shuō)明書(shū)這些，都還在酒店的房間里呢。”
“在路上準(zhǔn)備。”蘇景明已經(jīng)走到門(mén)口，伸手拉開(kāi)門(mén)，“這種時(shí)候，速度就是一切。
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銀監(jiān)會(huì)的審查流程雖然有規(guī)定，但人情世故也很重要，我們?cè)琰c(diǎn)去，跟李專(zhuān)員當(dāng)面溝通，把情況說(shuō)清楚，比等他看完材料再找我們問(wèn)話要主動(dòng)得多。
材料我已經(jīng)在筆記本電腦里備份了，路上我們?cè)俸藢?duì)一遍，確保沒(méi)有遺漏。”
坐上來(lái)時(shí)的邁巴赫，老陳已經(jīng)把車(chē)內(nèi)的空調(diào)調(diào)到了適宜的溫度，還遞過(guò)來(lái)兩瓶溫?zé)岬牡V泉水。
蘇景明打開(kāi)筆記本電腦，屏幕亮起，調(diào)出基金募集的所有電子文件，分門(mén)別類(lèi)地整理好——
投資者適當(dāng)性審查報(bào)告、第三方資產(chǎn)驗(yàn)證報(bào)告、募集說(shuō)明書(shū)原件、宣傳材料發(fā)布記錄，還有資金托管協(xié)議一一排列在桌面上。
“舉報(bào)信的重點(diǎn)是質(zhì)疑我們的投資者適當(dāng)性管理。”
他指著屏幕上的《投資者名單及資產(chǎn)證明匯總表》。
“說(shuō)我們向不合格投資者募集資金。但實(shí)際上，我們所有的投資者都是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選的，最低投資門(mén)檻是500萬(wàn)。
并且每個(gè)投資者都提供了至少3年以上的金融投資經(jīng)歷證明，全部符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》里的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
這里有第三方機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告，每一頁(yè)都有公章，絕對(duì)合規(guī)。”
徐一蔓湊過(guò)來(lái)看屏幕，手指在鍵盤(pán)上滑動(dòng)，翻看著每一份文件：“這些材料都很齊全啊，邏輯也很清晰，為什么還會(huì)被質(zhì)疑‘不合格投資者’？陳副總到底在舉報(bào)信里寫(xiě)了什么？”
“因?yàn)榕e報(bào)信里說(shuō)我們‘變相降低門(mén)檻’。”蘇景明點(diǎn)開(kāi)郵箱里的一封郵件，發(fā)件人是個(gè)匿名郵箱，主題是“關(guān)于徐氏集團(tuán)私募基金違規(guī)募集的舉報(bào)線索”，附件里是幾張模糊的宣傳材料照片。
“你看，有人偽造了我們的宣傳材料，上面寫(xiě)著‘可通過(guò)拼單方式參與投資，最低10萬(wàn)元即可加入’，還印著我們資產(chǎn)管理公司的logo。
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